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ESMA警告:部分欧盟经纪商试图规避法规,诱导零售客户

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发表于 2019-7-15 18:11:18 | 显示全部楼层 |阅读模式
尽管欧洲证券和市场管理局(ESMA)的产品干预措施已经实施了近一年,但似乎一些公司仍未完全遵守该规定。

本周五,ESMA在其网站上发布了一份声明,内容涉及经纪商向零售客户营销、分销或销售差价合约。具体地说,ESMA观察到“不符合产品干预措施合规要求”的各种实践。这些实践与专业客户要求和第三国家差价合约供应商的分销和销售相关。

根据ESMA的声明,一些经纪商正绕过监管,允许零售客户应要求成为专业客户。ESMA表示,此举令人担忧,因为这可能会激励、诱导或施压零售客户转为专业客户。

此前,ESMA产品干预措施于2018年8月1日正式生效,其中规定零售客户的主要货币对杠杆上限为1:30。不过该规定只针对零售客户,如果想维持原有杠杆大小,可升级为专业客户。

ESMA在声明称:“在这方面,任何与专业客户身份相关的宣传都应被视为激励零售客户。这包括比较不同类型客户(专业客户和零售客户)可用的杠杆上限以及任何形式的奖励。”

ESMA周五还指出,一些欧盟公司正试图绕过ESMA的措施,鼓励总部位于欧盟的零售交易员将账户转移到不受监管规定约束的第三国子公司。

虽然零售交易者可使用第三国经纪商的服务,但公司不可故意招揽他们,只有当客户独家发起联系时,公司才能向客户提供服务。

ESMA在声明中表示:“另外,任何与通过集团内部第三国分支交易差价合约带来‘好处’的信息都被视为规避ESMA产品干涉办法的行为。”
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